工行济南经十一路支行多举措强化内控管理有效防范运行风险

　　进入四季度以来，工行济南经十一路支行紧紧围绕上级行的运行管理工作部署，以提供服务支持为基础，以运行质量、运行效益、运行安全为出发点，落实有效措施强化内控管理工作，有效防范运行风险。

　　一、开展主题教育，强化内控管理。一是利用晨会时间认真开展警示教育活动和以“严守禁行线，抵制熟人陷阱;争做排雷兵，对员工进行法律法规，各项规章制度和各类风险防范的教育，提高员工风险意识;二是将案件防范工作和内控管理责任分解落实到具体人员和具体岗位，做到责任明确，落实到位。

　　二、加强风险点管理，防范案件风险。室严格按照上级行制定的十七个风险点的管理要求，作为运行管理专业内控案防工作重点，做到事中控制、事后检查监控工作，将“十大违规违纪”的管理作为三道防线的监控工作重点，确保“十大违规违纪案件风险点”监控到位。

　　三、强化检查监督，增强风险防控能力。一是按照上级行的部署认真组织开展常规检查，系统排查了各专项业务所存在的风险隐患。并在检查中针对业务操作风险环节及疑难问题开展现场业务辅导，提升一线员工对运行管理专业操作风险的认识，进一步增强员工严格执行规章制度的自觉性和自我保护意识;二是将“十大违规违纪案件风险点”的管理内容纳入重点检查项目和监督项目，对存在问题加大整改力度和处罚力度，确保风险点的各个管理环节防控到位;三是加强对各层次运行管理人员履职情况的检查，针对内控案防工作的管理查看其是否履行了监督、审核、授权、检查、业务辅导的内控管理职责，以此推动运行管理专业内控案防工作的管理措施落实到位;四是做好员工行为动排查，特别是加强了重要岗位和敏感环节人员的行为动态排查，其次做好员工的思想动态排查，重点关注和分析不良行为和异常表现可能引发的风险，便于及时消除和防堵隐患。