工行济南大观园支行突出“四严”进一步强化内控案防工作

　　为不断提高员工依法合规经营及规范操作意识，切实将内控管理和案件防范工作落到实处，近日，工行济南大观园支行提出要突出“四严”进一步强化内控管理工作，加大检查监督和责任追究力度，构筑强有力的检查监督防线，建立长效风险防范机制，确保各项管理制度的落到实处，切实防范各类事故案件发生。

　　一、严格重点人员的排查。进一步强化员工动态管理，行级领导及各部门经理要进行深入细致的调查，掌握第一手资料，对发现的问题和事故苗头，及时研究制定措施。

　　二、严格重点岗位环节的管理。根据近年来的内控管理工作经验，组织专门人员对全行易发案的环节与部位进行梳理，确定柜员卡，钱箱，印、密、证等20多个防案重点，明确责任人员，建立健全自控、互控、监控管理体系。同时，在工作中对重点岗位进行定期检查和年度换岗，推进重点岗位、环节管理工作的经常化。

　　三、严格现场监管和监控。一是进一步构建严密的监控网络。建立以营业经理对前台日常业务的现场监控;建立以支行专业检查员、内控办公室日常检查及行领导值班巡查的检查监督风险控制体系。二是进一步加大现场检查力度。现场检查中重点加强对重要空白凭证管理、库存现金管理、特殊业务管理、内部往来账户管理、操作卡和密码管理的日常检查监督，并不断地创新检查方式、方法。如组织开展网点交叉检查，突击检查。

　　四、严密检查发现问题的整改。要把合规检查的整改工作放在突出的位置，制定明确的整改程序和标准，明确整改期限，建立“问责、跟踪检查、责任追究、台帐、整改回复及报告”等六项整改制度，确保问题整改落到实处，严防同样类似的问题反弹。