三大遭立案券商命运将揭晓 国信或被从轻发落

　　在2013年有关IPO核查趋紧从严的整治中，平安证券[微博]、光大证券(9.41, 0.03,0.32%)(601788.SH)、国信证券遭到立案调查，IPO、并购重组等业务更是受到严重的影响。

　　而随着IPO重启步伐的渐进，上述三家券商涉嫌IPO“立案”调查和处罚的部分结果也或将在此之前公布。

　　不过，他们的命运可能各异。

　　其中，平安证券在涉及万福生科(5.650, 0.00, 0.00%)(300268.SZ)IPO造假案中的有关处罚早在5月中便已经做出，对其暂停三个月的保荐资格的处罚却一直因为有关涉案人员的“复议”申请，而一直未能正式实施。

　　近日，随着其涉案人员“复议”结果的出炉，平安证券在等待了近5个月之后，终于开始于9月末实施“暂停三月”的处罚。按此日期推算，其保荐资格将在今年12月底恢复，似乎正能赶上IPO重启的时间。

　　但一波未平一波又起。

　　10月中旬，证监会宣布在2013年年初的IPO财务核查中，两家被查处的问题公司已移交稽查部门，除了之前曝光过的由光大证券保荐的河南天丰，另一家便是为平安证券保荐的广东秋盛。

　　而在今年6月，光大证券正是因为其所保荐的河南天丰涉嫌财务造假上市而被立案。

　　显然，这对于平安证券而言，等待其的或将是继续被“立案”的时间延续。

　　而对于光大证券而言，据早前本报记者获悉，有关河南天丰造假上市案的稽查取证已经完成，已经将该项目按有关规定和程序移交行政处罚委员会审理，最终的认定近日将出炉。

　　对于因为涉及保荐企业上市当年业绩亏损而被“立案”的国信证券，日前记者从监管层处获悉，其最终调查结果或将在10月底公布，而其被“从轻发落”的可能性较大。