证监稽查点燃肖钢“第一把火” 10个月抵一年

法违规案件还包括一些涉及到券商资产管理违规事项以及股票、基金、债券等多个市场的操纵案。

　　为市场化改革保驾护航

　　稽查执法工作是证监会的一项主要业务与核心工作，是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础。把加强监管执法作为市场化改革的法制保障，也是推进注册制改革的要求。

　　证监会统计数据显示，今年1~10月证监会受理各类证券期货违法违规线索486件，同比增长44%;启动调查286起，同比增长25%;新办理涉外协查案件74起，同比增长35%;收缴罚没款14876.3万元，同比增长近2倍，罚没款执行率85.58%;移送公安机关案件34起，同比增长70%。

　　在严厉打击各类证券期货违法行为的同时，证监会还不断加强证券执法顶层设计。今年8月，在证券监管全系统印发《关于进一步加强稽查执法工作的意见》。对外，加强与公安司法机关、各级政府及其部门、其他金融监管机构以及纪检监察机关的协作，特别是重点加强证券行政执法与刑事司法的衔接。目前，与《意见》配套的有关制度规程或者已经正式发布，或者正在研究制定之中，涉及线索发现、立案、调查、结案、处罚以及执法队伍建设等多个领域。

　　上周五，稽查局相关负责人到证监会新闻发布会现场。该负责人表示，与《意见》配套的制度规章正在逐步完善，在内幕交易方面已经形成一个多层次、综合性防御体制。

　　同时，该负责人表示，稽查工作人员的招聘工作已经在进行。在今年8月全国证券期货稽查执法工作会议上，肖钢曾表示要大幅充实执法力量。按照证监会党委决定，要新增600名稽查执法人员，进入6个证券期货交易所与中登公司以及沪深支队等相关执法部门。