盘点2013：券商行业十件大事

嫌造假上市。其中，民生证券保荐的项目为山西天能科技，南京证券保荐的项目为广东新大地。

　　光大证券(8.66, 0.06, 0.70%)近日发布公告称，收到证监会处罚决定，因在保荐天丰节能项目中未能勤勉尽责，出具的发行保荐书及相关文件存在虚假记载，要求公司针对尽职调查制度和内部控制制度中存在的问题，在决定书作出之日起3个月内完成整改。此前光大证券已接到证监会《事先告知书》，因保荐天丰节能项目被证监会罚款430万元，同时证监会拟对涉案的两名保荐代表人采取终身禁入证券市场措施。

　　大事四：首只券商系公募基金获批

　　证监会今年2月发布了《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，《规定》指出，符合条件的证券公司、保险公司以及专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的资产管理机构等，可以向证监会申请开展基金管理业务，证监会将依法核准其业务资格。鉴于此，早就期待进入公募基金阵地的券商开始摩拳擦掌，借此延展产品线。

　　今年8月，东方证券旗下的东证资管获监管层批准，拿到券商业内首张“公开募集证券投资基金管理业务资格”牌照。12月3日，东方红新动力灵活配置混合型基金率先获得核准募集批复，成为业内首只券商基金产品。

　　券商人士认为，“东方红新动力灵活配置混合型基金”是首只由非基金管理人发行的基金产品。券商资管原有小集合、定向计划、专项计划等私募类产品，开展公募基金业务后其业务种类和产品种类将更加齐全，更能满足广大投资者的多层次需求，也为券商的创新发展增添活力和推动力。

　　随着东方证券率先进入公募基金发行领域，其他券商也不甘示弱。据了解，目前海通、申银万国[微博]、中信、国泰君安、光大和兴业等券商正在积极申报公募基金牌照，另有4家券商系资产管理子公司也在进行申请。

　　大事五：光大“8·16”乌龙指事件

　　8月16日11点05分，上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超5%。最高涨幅5.62%，指数最高报2198.85点，盘中逼近2200点。11点44分上交所称系统运行正常。当天下午2点，光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，业内人士将此事件称为“光大证券乌龙指事件”。

　　证监会经初步核查通报称，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。

　　8月22日，光大证券第三届董事会第十四次会议审议通过议案，同意接受光大证券总裁徐浩明提出的辞去公司董事、总裁职务的申请，光大证券董事长袁长清将代行公司总裁职责。

　　证监会于8月30日召开新闻发布会，通报对“光大证券乌龙指事件”的处罚决定：此事件被定性为内幕交易，对四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予终身禁入证券市场的处罚，没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿元。这被认为是我国资本市场史上的最严罚单。

　　大事六：券商“触网”步伐加快

今年以来，券商纷纷进驻电子商务平台，希望以此获得创新动力。3月13日，方正证券高调进驻阿里巴巴[微博]旗下“天猫[微博]商城”，这也是国内首家在电商平台上开设网店的券商。和方正证券不同的是，齐鲁证券选择进驻成本较低的“淘宝网[微博]”，并命名为“齐鲁