盘点2013：券商行业十件大事

　　2013年即将过去，在股市不振和IPO停摆的大背景下，这一年来券商行业的发展有波折、有亮点，有成功的喜悦、也有未竟的遗憾，《大众证券报》推出年终盘点，总结和回顾2013年影响券商行业发展的十件大事。

　　大事一：轻型营业部时代到来

　　3月15日，证监会公布《证券公司分支机构监管规定》。规定对证券公司设立分支机构不再作数量和区域限制，只要经营规范、具备管理控制能力、不存在重大风险的证券公司，均可设立分支机构。券商新设营业部从此松绑。

　　随着券商设立轻型营业部速度加快，营业部的扩容进入推进阶段。7月16日，海通证券(11.08, 0.05, 0.45%)发布公告，将在全国共设立90家证券营业部，其中89家证券营业部信息系统建设模式为轻型。随后，东吴证券(8.12, 0.02, 0.25%)、山西证券(6.64, 0.07,1.07%)、方正证券(5.91, 0.00, 0.00%)等也先后发布了新设24家、16家和28家轻型营业部的公告。随后，各家券商招聘轻型营业负责人的消息纷至沓来。

　　券商人士介绍，设立一座券商实体营业部，根据城市租金、地段选址、装修程度、人力资源成本等不同，基本上也要三五百万元，多的可能近千万元。而轻型营业部的建设成本就很好控制，几十万最多一两百万元就可以建成。也有业内人士表示，虽然此次获批轻型营业部数量较多，各券商在短期内的成本费用将有一定的增加，会影响短期盈利水平。但随着券商轻型营业部的大规模扩容，市场布局逐步发力，会大大提升其服务的广度与深度，以此增加在愈演愈烈的金融市场的竞争力，扩大影响力。

　　大事二：非现场开户新政推出

　　中国证券业协会3月15日发布《证券公司开立客户账户规范》，明确证券公司不仅可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及证监会认可的其他方式为客户开立账户。

　　非现场开户放开后，客户将通过比较券商的服务能力和优惠措施来进行选择营业部，而不用考虑券商营业部的位置。面对形势，各券商均在第一时间制定计划以迎接接踵而至的竞争。某大型券商人士对此表示，中西部地区和二三线城市佣金率相对较高，取消辖区限制对那些网点分布尚不均匀的区域性券商更有利，因为现场开户时代，地域是延揽异地客户最主要的障碍，如今低佣金地区将吸引更多的客户。

　　目前，不少券商根据互联网客户的特定属性，设计出多款服务产品，制定不同的标准化服务计划，同时确定相对应的佣金价格。例如，国泰君安、齐鲁等券商已经开通网上开户业务权限的券商执行差别佣金政策。投资者可通过互联网选择佣金水平更具竞争力的所在地营业部落户，佣金费率采用与开户营业部逐一议价的模式。资金规模大、交易活跃的客户可以拿到跨区开立万分之三的费率。

　　大事三：五券商因保荐违规受罚

　　今年以来，平安证券[微博]、民生证券、国信证券等五家券商均因项目违规被立案稽查。券商投行人士纷纷感叹，2013年是证监会史上监管最为严厉的一年。

　　5月10日，证监会正式通报了万福生科(5.650, 0.00, 0.00%)涉嫌欺诈发行及相关中介违法违规案，并对涉事各方作出相应处罚，平安证券作为万福生科的保荐机构被重罚7665万元人民币，暂停保荐资格三个月，相关人员被终身禁入证券市场，这是自2004年保荐制度出台以来，证监会对保荐机构开出最重的罚单。

证监会公布的平安证券、民生证券和南京证券[微博]处罚结果显示，平安证券被暂停保荐业务许可三个月，而民生证券、南京证券应针对尽职调查制度和内部控制制度中存在的问题进行整改，整改期限为六个月。据了解，民生证券、南京证券保荐的项目涉