监管出重拳 券商为配资机构提供便利将被整改
摘 要:券商联手信托公司等机构,通过恒生HOMS系统等第三方系统为客户配资加杠杆的违法行为,正迎来监管层重拳治理。一场自查、自纠的行动正在证券业展开。
违规账户关闭数据端口
对于恒生HOMS系统等第三方交易系统赖以生存的数据端口,一旦发现违规,今日起将被关闭,
多家券商向记者证实,公司将重点清理、规范数据端口服务行为。对于存量客户,确保不存在违规场外配资行为的,需由客户出具承诺函。对自查过程中发现、确认存在利用所提供的数据端口进行场外配资行为的,5月25日起一律停止数据端口服务。
对于今后新增的客户,所有需要提供数据端口接入服务的,客户均需签署承诺函、分支机构负责人签署监管责任书,并将相关文件作为附件报送总部信息技术总部、运营管理部、风控合规总部,评估、会签同意后才能开通。
业界表示,由于恒生HOMS系统等第三方交易系统的配资账户,均需要券商提供交易和核算数据,才能对配资的虚拟子账户进行核算,一旦券商停止提供这类数据,无疑对这类系统造成不小的打击。
对于网传监管层和券商将要求违规账户周一平仓的说法,业界均予以否认,这些账户都是合法的交易账户,并已和各方签订了具有法律效力的协议,强行平仓才是违法违规行为。
本报及券商中国(ID:quanshangcn)将对此持续跟踪报道。
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@拽帅拉扯 前几天就有媒体报道说,有一些人利用场外配资加券商融资,两次杠杆叠加,操作上百倍的杠杆炒作。一旦市场波动过大,造成的危害性非常大,坚决支持监管层继续去杠杆。
@heary佳人 是该重拳打击的时候了,必须要有力度,不然疯牛变不成慢牛,钱也进不了实体经济,而只能进了部分个人口袋,坑的是不知实情的小散们。
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