中泰期货|厚植行业文化根基，为发展注入澎湃动能

　　中泰期货坚持将“合规、诚信、专业、稳健、担当”行业文化理念和公司“合规风控至上、客户利益至上、人才价值至上、创新发展至上”经营理念融入经营管理全领域、全过程，不断完善公司治理、健全管理制度、强化合规风控、提高专业能力、加强文化宣导，努力把“文化软实力”转化为公司提级进位“核心竞争力”，推进经营管理不断提级进位。

　　培育倡树“合规零容忍”文化导向，推进一切经营活动依法合规

　　坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定和自律规则为第一准绳，树立“合规零容忍”文化导向，通过依法合规经营，大力营造“合规创造价值、合规人人有责”良好从业环境。一是规范合规体系建设。梳理合规风控部门职责权限和岗位设置，充实合规风控监督力量，在公司各部门及分支机构增设合规风控岗位，实施风险管理子公司首席风险官派驻机制，进一步推进合规管理向业务条线、业务单元覆盖延伸。二是压实合规管理责任。建立落实业务部门及负责人“主体责任”、业务经办人“直接责任”制度和月度督导检查机制，加大重点业务和重点领域监测力度与检查频度，考评结果18%权重纳入年度绩效考核，提高制度约束力，促进执行制度、落实责任的习惯养成，始终做到“事前审查、事中监督、事后考评”全过程规范从业人员执业行为。

　　培育倡树“诚实守信”文化导向，严格遵守诚信执业行为准则

　　坚持以客户为中心，遵守契约精神，履行信义义务，坚守诚信服务理念，践行诚信职业道德，切实把诚信经营的品牌擦得更亮，致力打造诚信经营的优质品牌，树立诚信服务良好形象。一是坚守诚信服务理念。严格投资者适当性管理，遵循“客户利益至上”经营理念，提供适当服务，充分履行投资者告知义务，针对可能发生的重大事实、利益冲突、或有事项、潜在风险等充分、公平地披露，并征得客户知情同意，确保符合客户。同时，不断提高投资者教育工作质量，成功创建投教基地。二是践行诚信职业道德。加强诚信职业道德培训，通过开展职业道德专题培训、宣导员工执业行为准则、签署《合规承诺书》等多种方式，督促员工履行信义义务、遵守执业行为准则。同时，严格执行《员工违规违纪处罚办法》，进一步加大违背合规理念、诚信义务、专业精神、职业道德等行为的查处力度。

　　培育倡树“专业制胜”文化导向，进一步增强市场竞争优势

　　坚持以专业服务在竞争中赢得市场，增强核心竞争力，全面加强专业化人才队伍建设，提高专业研究能力，促进专业研究水平及服务能力持续提升。一是营销团队服务专业化。深化人才发展体制机制改革，完善人才管理评价体系，树立“以业绩论英雄”鲜明导向，建立实施全员全层级考核评价体系和市场化考核激励机制，推动实施公司经理层任期制和契约化管理，强推“三个一”人才建设工程，分支机构至少配备一名研究经理、一名产业经理、一个紧密型营销服务团队。“三个一”人才建设工程取得成效，专业服务能力显著提升，为公司提级进位注入业务发展续航力。二是研究服务专业化。充实研究力量，增设研究所分部，研究团队和地域布局更加合理，充分利用地域和产业优势，不断拓展市场研究的深度和广度。将研究所从“中后台”变为“中前台”，把研究人员推向市场，让市场检验研究能力，促进研究水平持续提升。

　　培育倡树“稳健发展”文化导向，做实做细风险管理过程防控

　　坚持稳中求进，始终把稳健发展作为经营底色和鲜明特质，全面加强过程风险管控，进一步做实做细风险防范，促进业务发展和风险管理能力相匹配。一是实施风险限额指标管理。公司董事会审议通过并分解实施包括风险偏好、风险容忍度及总体风险限额指标管理体系，始终做到风险可测、可控、可承受。同时，自主探索建立“全面风险管理信息系统”，设计覆盖公司及风险管理子公司的业务数据、财务数据的风险监控指标，确保风险防范更加科学、及时、有效。二是建立风险信息传递及应对机制。加强风险管理队伍建设，设置风险管理专职人员，加大业务条线风险管理督导，建立风险信息报告机制，专人定期编制风险日报、月报、年报，及时制定重大风险事件应急预案，确保风险得到及时发现并处置。

　　培育倡树“担当作为”文化导向，主动服务实体经济高质量发展

　　积极响应行业文化建设倡议，敢于担当，勇于作为，发挥期货及衍生品市场价格发现和风险管理的独特功能，主动投身服务实体经济，推进资本市场改革，助力乡村振兴，提升公司形象，展现行业风貌。一是稳定实体企业生产经营。通过仓单约定购回、仓单质押以及仓单基差贸易等模式为实体企业提供资金服务，解决实体企业经营过程中面临的融资难问题，同时利用公司风险管理能力协助企业盘活库存，提高库存管理能力，稳定实体企业生产经营。二是履行企业社会责任。行业内第一批开展“保险+期货”试点，项目数量、规模及创新模式一直处于行业前列，特别是连续推进的“桦川模式”，被国务院扶贫办、中国证监会等部门授予“创新金融产品扶贫项目奖”。

编辑:张晓艳   值班主任：李欢