老鼠仓再升级 传上海某基金固收总经理买股票被查

来说，异地证监局办案较少，要么证监会指派，要么是在调查辖地案件时牵扯出了异地相关方，经局领导签字后也可去异地调查。”

　　“各地证监局和交易所都有合作。”一位接近监管层的知情人士告诉时代周报记者，值得注意的是，为了加强稽查执法工作的专项性，监管层还对部分稽查局进行了略微调整。比如在证监局新内设稽查局，调整辖地范围，同时增加稽查大队的力量，这些或将改变今后稽查执法工作。对此，时代周报记者12月11日数次致电中国证监会新闻发言人张小军，截至发稿时止尚未获得回应。

　　大区稽查局面临再调整?

　　前述接近监管层的知情人士以上海稽查局为例，新设的上海稽查局是在以前两个稽查处的基础上成立的，“是一个独立的局”。根据上海证监局官方网站，目前上海稽查局局长颜旭若的另外一个身份为上海证监局党委委员。对此，上海证监局相关人士12月初回应时代周报记者表示，目前没有信息对外发布。

　　上海稽查局前任局长由原上海证监局局长张宁兼任，去年下半年张宁调任上海证券交易所担任党委副书记。颜旭若由此成立专职的稽查局长，他此前担任上海证监局副局长。

　　实际上，从2000年开始上海证监局即有内设局上海稽查局。根据当时的媒体报道，2000年4月30日，上海、深圳、成都、广州、天津、沈阳、西安、武汉、济南等全国九个大区证管办统一举行了稽查局成立挂牌仪式。

　　“这些大区稽查局也是内设局，在地方派出机构证监局内部设立的稽查局，一般由当地的证监局局长担任稽查局长。当时设立时听说是因为没有中编办编制，后来虽然没有明确取消但基本淡化了。”上述知情人士说。

　　据了解，新设的上海稽查局和原上海稽查局在本质上基本没有区别，人员构成基本上由老的上海稽查局人员组成。“监管方式、监管制度、所有监管形式、案件的交办和自己独立办案子，一切都没有变化。只不过以前上海稽查局管理的是华东几个省，除了上海外还有江苏省和浙江省，但是现在的上海稽查局管辖的仅仅限于上海。”

　　简言之，上海稽查局管辖范围明显缩小。当时代周报记者询问，这不是和证监会加强稽查执法工作的导向相违背吗?前述知情人士则表示，证监局不是有强大的稽查总队吗?现在增加了很多支队。

　　据一位离开稽查一线岗位的人士则告诉时代周报记者，中国证监会的稽查体系是稽查局的稽查的案件主要有两大部门承办。一条线是证监会稽查总局将案件交给稽查总队，稽查总队将将其分配给沪深支队来办理，案子办完后则将移交到中国证监会行政处罚委;另一条线则是稽查局将其分配给地方派出机构证监局，相比较于稽查总队，证监局多了案子的立案权和处罚权(小案子)。

　　“尽管他们都受中国证监会的垂直领导，但是证监局内生局—大区稽查局出去的案子都需要证监局局长签字，也就是说地方证监局具有很大的干预性。”前述担任过稽查工作的人士告诉时代周报记者，而中国证监会对此前地方证监局的稽查工作并不十分满意。

　　值得注意的是，肖钢在今年8月份在证券期货稽查执法工作会议上讲话中，明确对部分地方证监局提出了批评。他说：“一些业务部门和单位，认为稽查执法主要是稽查处罚部门的事情，与自己关系不大。有的派出机构对交办案件不积极承办，找各种理由推脱，有的甚至多年从未主动立过一个案子，稽查执法工作处于荒废状态，干部也没有从事稽查执法工作的积极性。”

另一方面，肖钢还明确提出新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻