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证监会挖出41起老鼠仓案 大多来自知名金融机构

http://www.e23.cn2015-01-07北京晨报

    摘  要:利用掌握的未公开消息悄悄建仓,提前埋伏,总能低价买入高价卖出,获取高额利润,这就是“老鼠仓”交易。日前,中国证监会挖出41起老鼠仓案,这些硕鼠大多来自知名金融机构,比如华夏基金、中国平安、中国人寿等。

或同期买卖相同股票,从中牟利。

  处理结果:郑拓一审获刑3年罚600万;郑拓前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;郑拓前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金人民币50万元。

  ⑥涉案金额最高案件

  涉案人:博时基金马乐

  案情回放:马乐2011年3月9日起任博时精选股票基金经理期间,利用“老鼠仓”交易70多只股票,成交金额累计达到10.5亿元,这是目前国内涉案金额最高的“老鼠仓”案件。

  处理结果:2014年3月24日,深圳市中级法院一审判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金1884万元,同时对其违法所得予以追缴。12月8日,最高检认为量刑明显不当,提出抗诉。

  ⑦最赚钱的“老鼠仓”

  涉案人:汇添富基金(微博)公司苏竞

  案情回放:2009年起,苏竞利用其管理的汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金,对包括华联控股在内的等130多只股票进行买卖操作,非法获利3652万元元。而最初,苏竞的启动资金仅为200万元左右。

  处理结果:2014年10月21日,上海市一中院一审判处苏竞有期徒刑 2年6个月,并罚金3700万元。同时,冻结在案银行账户内资金,其违法所得责令退赔。

  交易信息实时监测大数据追踪“老鼠仓”

  莫伸手,伸手必被捉。但要认定投资管理人员和“老鼠仓”账户之间的利益关联,确实是一个比较繁琐和长期的过程。2013年,中国证监会建立大数据分析中心,上交所、深交所同步建立实时监测中心,所有上市的股票交易信息都会被实时监测到,如果达到某个设定值,就会触发专门软件的预警,然后实时监控人员会针对这些报警做一些具体的分析。

  经过初步分析,如果怀疑某个投资账户有“老鼠仓”嫌疑,稽查人员就会用专门的历史分析系统对其所有交易信息进行运算、筛选。据介绍, 这种筛选的计算量非常大,如果要对一家基金公司四年的交易量进行核查的话,计算机要花上3到4天的时间。运算结果经过专业人员的再次分析,那些绞尽脑汁隐藏自己的“老鼠仓”也逐渐付出了水面。

  锁定“老鼠仓” 抽丝剥茧逮“硕鼠”

  初步锁定“老鼠仓”后,并不能就此认定某个基金经理就是那个偷吃的老鼠,因为按照规定基金从业人员是不能炒股的。那如何确定“老鼠仓”账户和某个基金经理之间的利益相关性呢?这就需要证券监管机构和公安经济侦查部门的紧密合作。

  据办案人员介绍,首先要确定这个涉案的账户与基金经理之间的关联性,关联性主要是通过这些涉案账户的个人信息,基金产品的公开信息,还有基金经理的公开信息,进行他们之间的关联性分析,从各种蛛丝马迹中抽丝剥茧查出背后的实际账户控制人。

  华夏基金:两知名员工涉嫌“老鼠仓”

  华夏基金,一直以来都是我国公募基金行业的龙头公司,规模最大,但是就是这样一家龙头公司近日却被监管部门曝出有两名员工涉嫌“老鼠仓”,分别是公司交易管理部总经理刘振华、以及被业内称为最会赚钱的五大女基金经理之一的罗泽萍。

  刘振华,从2008年4月7日到2010年2月8日,担任华夏基金交易管理部总经理,能够了解华夏基金所有基金产品的投资决策情况。刘振华建立 “老鼠仓”使用的是他姐姐的账户,而且交易时间也比较短。初步测算,刘振华建立的 “老鼠仓”共买卖股票75只,成交金额达到1.6亿余元,非法获利400多万元。

罗泽萍,上学的时候就是省高考状元,她管理过的基金的年均收益率曾达到35%,远高

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网络编辑:陈淑贞

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