工行山东分行营业部制定内部控制体系三年建设规划

　　为进一步推动内部控制体系建设，在认真总结过去三个内控体系建设三年规划的基础上，根据新时期全辖发展战略和内控体系建设的总体安排，依据工总行《2015-2017年内部控制体系建设规划》，工行山东分行营业部结合实际，制定并组织实施《2015-2017年内部控制体系建设规划》。

　　《规划》中概括总结了过去三个内控体系建设三年规划建设所取得的成效，明确了今后三年该营业部内控体系建设总体目标、具体措施和2015年工作任务。

　　2006-2014年，按照上级行统一部署，该营业部连续实施了三个内控体系建设三年规划，内部控制环境得到持续优化，风险管理技术水平得到持续提升，控制活动有效性得到持续增强，信息沟通渠道更加顺畅高效，内部监督震慑力得到持续增强，构建起一整套较为完善的内部控制体系，2006年以来内控评价等级逐年提高，连续10年零发案，全辖内控管理水平得到显著提升。

　　今后三年，他们将紧密围绕战略转型大局，通过进一步完善内部环境，健全有效识别、评估、分析与控制实质性风险的风险管理体系，完善制度、流程、系统多维度的控制机制，持续优化安全高效的信息传递与沟通机制，进一步完善以监测分析及监督检查为支撑的内部监督体系，深入落实“行为有规，文化有方，监测有窗，核查有度，检查有力，控制有效”的总体工作思路，切实实施“严谨规范、严守底线、严密监测、严格核查、严肃整改、严厉问责、严控风险、严塑形象”的主体工作措施，对该营业部经营管理的合规合法、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果提供合理保证。