建行济南市中支行:合规送基层,全面提升合规案防管理能力

　　按照银保监会“内控合规管理建设年”以及建行“2021年内控合规案防能

　　力提升活动”的工作要求,为切实提升支行案件风险防范和内控合规管理能力,

　　建行济南市中支行内控合规管理部门持续开展“送合规到基层”工作,针对历年监管部门通报的警示教育案例及合规案防重要工作进行宣讲指导。一是通过对违规案例以及员工行为“十禁令”的宣讲,要求网点全员高度警惕,以案为戒,认真分析案件暴露出的问题并结合“十禁令”加强行为管理,牢固树立合规意识,杜绝违规操作。二是强调网点要针对账户管理、加强客户身份识别、尽职调查等方面加强反洗钱相关制度学习和落实,严格贯彻落实反洗钱监管工作要求,切实履职尽责,全面提升账户、商户、代理支付跨境业务涉赌涉诈风险管控能力,防止出现监管通报、监管处罚等情况。三是结合违法发放贷款案例,强调网点负责人和客户经理等重点岗位人员要认真学习案例中暴露出的典型问题,加强国家相关法律和我行信贷管理制度的学习,持续强化全流程的信贷业务管理,确保支行普惠金融业务高质量发展和信贷资产质量的持续提升。

　　建行济南市中支行将继续做好员工警示教育工作,切实抓好案件风险防控和业务营销工作,在确保夯实合规管理的基础上,全方位促进业绩和案防合规管理能力的提升。