工行济南山大路全面贯彻上级行纪检监察工作会议精神，强化合规经营，结合网点实际工作情况，利用网点晨会、夕会、内控例会等方式组织网点员工对照“十四个风险点”、“十大违规行为”落实规范行为，加大对网点柜员的督促力度，加强网点内控管理，防范风险发生。

　　一是定期召开案件防范会议，扎扎实实地做好案件防范教育工作，加强员工的案件防范工作的培训。针对各岗位各专业的业务特点，加强业务风险点的分析控制，分析、点评、总结近期内控应该注意的问题及上级行通告，提高员工风险防范意识。

　　二是充分发挥现场管理的控制及审核力度，现场检查与定期检查相结合，对检查中发现的问题次日晨会进行通报、点评并处罚款。对于高风险柜员及屡查屡犯的人员强化业务学习与考试，使柜员养成自觉、合规办理业务的习惯，减少差错发生。

　　三是制定内控专项考核办法，加大差错考核力度，并对当值现场进行处罚，对于发生差错的员工进行现场现金处罚，对全年无差错及工作表现好的柜员进行奖励，在网点努力营造人人争当内控明生的氛围。全面降低业务运营风险事件

　　四是通过案例学习、警钟长鸣、违规违纪、十大违规行为等的学习，提高员工风险防范意识，使员工养成自觉遵守规章制度的良好工作习惯。

　　五是对发生业务运营风险事件和有重大违规行为的柜员，重点关注，根据管理办法进行相应处罚外，从员工的行为动态及时掌握员工的思想变动，营业终了对相关人员单独进行谈话，帮助分析、整改，同时帮助其解决实际问题。树立个体集体关系观念，树立大局观念，

　　六是加强考核，强化网点负责人和现场管理人员履职责任，监督查处违规违章问题不力的现象等内容。以切实提高全行员工依法合规经营意识、廉洁自律意识、法律意识、风险意识和自我保护意识，引导员工珍惜工作岗位和职业生涯，提高遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。