为有效控制和防范操作风险，保障各项经营管理活动安全、有效、稳健运行，近期结合总行操作风险履职专项自查活动，工行山东分行营业部从四个方面，对操作风险管理工作进行全面规范，

　　一是规范操作风险委员会会议制度，更好发挥委员会作用

　　修订操作风险委员会规则，调整委员会成员，完善委员会工作流程，明确各部室委员操作风险管理职责，充实了委员会会议审议事项;同时组织各支行修订了操作风险管理领导小组工作规则，强调了各级各部门人员在操作风险管理方面的责任义务。

　　二是规范操作风险管理履职，明确各项工作要求

　　通过组织开展操作风险管理履职专项自查活动，将操作风险管理相关文件制度进行梳理，汇总明示给各单位，因多是密级文件，通过列明工总行文号、营业部转发文号及贯彻落实相关文件文号的方式，方便各级查阅;同时组织各部门集中学习工总行《操作风险管理规定》、《重大操作风险事件报告管理办法》、《操作风险损失事件管理办法》、《操作风险监测工作管理办法》、《操作风险与控制自我评估管理办法》、《2013年操作风险限额管理方案》，以及《操作风险管理委员会工作规则》、《重大操作风险事件报告实施细则》等文件，规范各级各部门操作风险管理履职，保障各项制度得到全面落实。

　　三是规范各专业操作风险管理报告制度，全面反映操作风险管理状况

　　加强各专业操作风险管理报告管理，根据上级行操作风险新制度新规定，调整和细化各专业管理报告内容，增强报告的全面性和及时性，做到风险揭示到位、应对措施充分、风险防控有效。

　　四是规范工作提示、风险提示方式，及时督导、跟踪各项任务的实施，

　　该营业部操作风险管理委员会秘书处根据委员会决议和操作风险工作重点，通过委员会工作提示、风险提示等方式，及时督导各项工作的落实、跟踪各项工作的推进，做好跨部门、跨业务领域、跨风险类别的操作风险管理事项的沟通、协调和监督工作，保证各项要求落到实处。