华林证券隐形直投 兄弟档绕开监管

市公司存在利害关系”。

　　华林证券担任上市公司的独立财务顾问，而其关联公司深圳华鼎在被收购方润银化工间接持股，是否涉嫌“独立性”与“利害关系”冲突呢?

　　“独立财务顾问的关联方在交易对手方有持股的话，那独立财务顾问在股份发行价格，以及交易对手方的资产评估价值两方面的判断上会缺乏公信力。”上海一家券商并购重组业务负责人在接受记者采访时表示，“如果涉嫌利益冲突的话，肯定要充分披露，否则的话就不能称之为独立财务顾问。”

　　记者就深圳华鼎作为关联公司和华林证券的业务合作中，是否涉嫌违规一事向华林证券董事长宋志江求证，但对方表示“不予置评”。

　　券商“董监高”兼职或涉违规

　　而根据2012年10月16日证监会修订的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

　　中国证券业协会数据显示，华林证券现任法定代表人和董事长均为宋志江。而深圳信用网信息显示，深圳华鼎的现任董事长和法定代表人也为宋志江。

　　深圳华鼎作为华林证券的关联方，两家公司的董事长及法定代表人为同一人。“证券公司高管兼职行为或涉嫌违规。”上述券商质控部负责人在接受记者采访时表示。