工行山东分行营业部开展“一打二防三排查”活动提升公司金融内控案防水平

　　为有效防范案件滋生，增强内部控制及风险防控能力，工行山东分行营业部结合公司金融业务实际，周密部署，精心组织，在公司金融专业条线开展了“一打二防三排查”专项治理活动。

　　一、提高思想认识，深入进行思想动员，领会活动题中之义。高度重视，将此次活动的开展落实作为一项重要工作，提到日程上来，及时向支行传达上级精神，层层进行思想发动。通过公文系统，对相关文件进行批示，提出具体要求，将公文转发至各支行，要求支行认真学习活动方案、活动实施细则，充分认识此次内控案防专项治理活动的目的，提高对此次专项活动重要性、必要性的认识。

　　二、做好组织工作，明确职责分工，确保活动有序开展。为做好活动的组织领导工作，成立了专项领导小组，负责活动的组织、指导、检查、评价。组织公司业务骨干组成检查小组，深入支行，分领域、分环节进行抽查。要求各支行按照活动要求，切实落实廉政案防责任制，明确主要负责人、分管副职和专业部室的责任分工，做好组织领导和工作协调。同时，将责任分解落实到各个岗位和具体业务环节上，确保检查不留空白、不留隐患。

　　三、明确检查内容，加强检查针对性，确保活动取得实效。结合公司金融业务特点，逐一梳理业务风险点，划定重点检查区域、重点检查业务品种。针对重要风险点，要求支行提出具体检查措施，落实实施主体，确保检查达到预期效果。在进行业务检查的同时，还要重点关注客户动态信息，防范客户参与民间融资，严防外部欺诈风险案件。

　　四、找准检查方法，紧抓检查要点，提高检查工作效率与质量。针对上级行下发的检查要点，坚持“边发现、边整改、边总结”的原则，自查与重点抽查双管齐下，专业部门与支行多层次入手，分阶段、有步骤的开展，促进检查工作高效率、高质量的完成。第一步由支行进行自查，并形成自查报告，经分管行长签字后上报公司业务部门，确保自查结果落地有声。第二步公司业务部门组织检查小组，深入支行进行重点抽查。通过现场、非现场检查手段，落实关键业务环节、贷后管理等情况，排查隐患风险，督促支行对发现的问题限期整改。