华工科技前董秘提前买入股份 法院认定内幕交易

　　(图片来源：资料图)

　　历经两年等待，华工科技(000988，收盘价10.02元)内幕交易案终于有了新的进展。公司8月21日公告，获悉武汉市中级人民法院已下达《判决书》，公司前董秘刘卫、武汉新金石投资管理有限公司 (以下简称新金石投资)等被认定犯内幕交易罪。然而，中国证监会尚未开出行政处罚。

　　另外，华工科技7月25日公告，公司多名高管将其持有的涉案主体新金石投资全部股权转让给了公司前董秘刘卫。刘卫籍此持有新金石投资90%股权，也就间接获得了980.82万股华工科技股权，这部分股权的对应市值为9827.82万元，但其本人前后付出成本或仅895万元。

　　武汉中院认定内幕交易成立

　　时间回溯到2012年6月，华工科技突然公告收到证监会通知，其时任董事长马新强、独董骆晓鸣、董秘刘卫及新金石投资，分别因涉嫌违反相关证券法律法规、内幕交易被立案调查。

　　随着调查的推进，华工科技相关高管人员自然难以脱身，受到不同程度影响。当月15日，骆晓鸣借个人原因辞去华工科技独立董事职务，且一并辞去公司董事会薪酬与考核委员会召集人、董事会提名委员会委员职务。同日，华工科技董事会解除了刘卫董事会秘书职务，该职务由杨兴国接替。

　　2012年7月，华工科技控股股东武汉华中科技大产业集团有限公司更是向上市公司发布 《关于调整华工科技董事长人选的建议函》。随后华工科技董事会经审议，免去了公司时任董事长马新强的董事长职务，但其仍为华工科技党委书记、第五届董事会董事和战略委员会召集人、审计委员会委员。

　　如今，两年时间已经过去，上述内幕交易案也终于有了新的进展。8月21日，华工科技发布公告称，经中国证监会立案调查，决定将涉案单位新金石投资及人员刘卫、骆晓明(下称涉案单位及人员)移交司法。近日获悉，湖北省武汉市中级人民法院已下达(2014)鄂武汉中刑初字第00047号《判决书》，认定前述涉案单位及人员犯内幕交易罪并作出了相应判罚。

　　不过，记者经多方查找，未能获取相关《判决书》文件，因而尚不知法院对涉案单位及人员具体作出了什么处罚。

　　对此，华工科技证券部事务代表安欣对记者表示，由于相关单位及人员目前与华工科技已不存在关联关系，法院不会将《判决书》直接交给上市公司，我们也不知道判罚具体内容。目前，法院已对此前内幕交易案件作出司法判决，而证监会是否会有后续行政处罚也暂不清楚。

　　利好发布前新金石投资突击买股

　　作为内幕交易的重要涉案主体，新金石投资在其中扮演的角色尤为引人关注。

　　结合现有情况可以发现，证监会立案调查的核心问题集中于内幕交易，而新金石投资就像一根轴心，串联起多方涉案人员。资料显示，新金石投资成立于2011年11月30日，法定代表人为刘卫，注册资本1000万元，实收900万元。

　　但事实上，新金石投资由华工科技的马新强、闵大勇、刘含树、杨兴国、刘卫、张勤等20名高管，以及湖北劲牌投资有限公司(以下简称劲牌投资)共计21名股东以现金共同出资设立。其主要目的为，通在二级市场购买华工科技股票的方式，间接实现管理层持股。

　　记者查阅资料发现，新金石投资在2012年1月10日~11日买入华工科技407.0356万股，成交均价为13.51元，成交金额达5500万元;2月13日买进37.261万股，成交均价为14.93元，成交金额556.3万元;3月5日买入100.6053万股，成交均价为16.69元，成交金额达到1679.1万元。

换句话说，新金石投资2012年前三个月就已动用逾7735万元买入华工科技，这一金额是其实收资本900万元的约8.6倍。就在新金石投资大举入买入华工科技后不