华工科技前董秘提前买入股份 法院认定内幕交易

久(2012年3月20日)，公司董事会就推出了罕见的“10送10”分配方案。

　　新金石投资涉案股份已恢复流通

　　投资者普遍认为，正是高送转预期的提前泄露，才促使新金石投资提前买入上市公司股份，这也是最大的内幕交易疑点所在。

　　记者注意到，2012年7月，证监会曾发布《行政复议决定书》表示，当事人新金石投资因涉嫌违法，被证监会立案调查。根据有关规定，冻结当事人及其控制的证券账户内的证券。另外，冻结当事人及其控制的资金账户、银行账户内的资金及其孳息。冻结金额不超过1.09亿元。

　　不过，安欣告诉记者，新金石投资现持有华工科技1089.8万股，占上市公司总股本的1.22%，这部分股权是通过二级市场合法交易所得，不涉及违规内幕交易。2012年，证监会曾对此展开调查，并将新金石投资所持股份冻结，但2013年已将其解冻，现在这部分股权可以进行正常买卖交易。

　　然而，这就存有一个巨大疑问，既然新金石投资所持华工科技股份没有问题，那么其为何又会被武汉中院以内幕交易判罚呢?对此，安欣表示，涉案单位和个人都已与上市公司无关，公司不知道具体的情况，或许是新金石投资、刘卫等私设账户进行内幕交易。

　　记者注意到，新金石投资从2011年底成立到2012年7月被立案调查期间，华工科技并无重大利好出现，而其公开交易也仅有2012年前三个月的数据。如果说新金石投资涉及内幕交易，那么其具体涉案详情到底怎样呢?目前仍不得而知。

　　随后，记者又致电中国证监会，其相关负责人表示，会将相关问题进行收集整理，待有结果再通知。不过，直到记者截稿时，仍未得到回应。

　　高管“送出”900万股

　　随着时间的推移，此次内幕交易案似乎已经到了“收尾”阶段，各种善后安排已经启动。今年6月23日，华工科技召开2014年第一次临时股东大会及董事会，并选举出新一届董事会成员。其中，马新强重新当选为公司董事长，原董事长熊新华则淡出了董事会。

　　2014年7月，华工科技公告称，接到股东新金石投资通知，其自然人股东马新强、王中等已将其持有的新金石投资共计85%的股权转让给自然人刘卫。鉴于股权转让方均为华工科技现任董事、高管及骨干员工，这意味着新金石投资目前已不再由公司员工掌控。待股权转让完成后，刘卫将持有新金石投资90%股权，劲牌投资持股比例为10%。

　　对此，安欣指出，上述股权转让可以使华工科技与新金石投资进行有效切割，除后者仍为上市公司股东外，新金石投资与公司高管已彻底断绝关系。新金石投资的股权转让应该是按照注册成本来交易的，即刘卫用850万元获得了85%的股权份额。

　　某知名律师对记者表示，一般来说，判处刑罚会没收其违法所得，并处罚金。如果真如华工科技所言，刘卫是私设账户进行内幕交易，那么这部分收益将被没收。不过，由于这个事情太复杂，目前又看不到刑事《判决书》，也无法核实相关股份情况。但从另一个角度来看，目前新金石投资所持华工科技股权已被解冻，可自由进行交易。对比成本价，前同事“慷慨”转让股权予刘卫。

　　记者注意到，历史数据显示，新金石投资被立案调查后就再未对华工科技股票进行买卖，其持股数量一直都是1089.8万股，付出成本为7735万元。如今，刘卫通过上述股权转让，从而持有新金石投资90%股权，也就间接获得了980.82万股华工科技股权，这部分股权的对应市值为9827.82万元。但刘卫本人前后付出的资金仅仅只有895万元 (850万元+900万元×5%)的投入。