工行山东分行营业部从四个维度完善内控考核机制建设

　　为充分发挥内控激励约束机制作用，进一步增强内控合规基础管理，作为推动“基础强化年”系列措施之一，今年以来工行山东分行营业部从四个维度入手，进一步完善内控考核机制建设。

　　一是完善对专业部室内控管理考核机制。新修订下发了《部室内控管理考评办法》，将上级下发的制度文件进行全面梳理汇总，将内控管理、合规管理、案件防范、操作风险管理、检查监督、反洗钱、责任认定、监管法规落实和监管工作配合等八项内控工作和任务要求分解为一个个考评指标，细化到各个部室，并注明文件出处，增强其约束力度，促进一岗双责的履行。

　　二是完善对支行内控工作考核机制。新修订下发了《支行内控专业考核办法》，将年度内控评价结果运用、69项日常非现场评价监测结果、日常内控案防工作情况纳入支行行长经营绩效考核中，实现了对支行内控工作完全量化考核，更好发挥内控评价对支行内控管理的引导作用，体现日常内控基础管理的重要性。

　　三是完善对支行内控副行长考核机制。制定了《支行内控管理副行长履职考评办法》，对支行内控副行长明确了基本职责和主要工作任务，包括内部控制管理、操作风险管理、合规风险管理和履职效果四个方面，制定了考核内容与计分标准，每季后，由支行行长和内控合规部分别按50%权重对支行内控副行长履职考核打分，纳入绩效考核分配，切实促进支行各项内控工作的开展，进而提升支行内控合规管理和风险管控整体水平。

　　四是完善部室合规经理考核机制。制定了《部室合规经理履职考核办法》，将监管规则跟踪与督导、合规审查与评估、风险监测分析、内外部检查配合、自我检查与调查、合规培训与咨询、特定合规义务履行、操作风险管理、合规报告、制度管理等十项工作职责进行细化，将定量与定性相结合，明确了考核内容和评价标准，由其所在的部室和内控合规部共同负责打分，作为绩效考核、评先选优的重要依据，有力增强合规经理对履职的重视程度，促进各项日常内控管理工作落实到位。