今年以来，工行山东分行营业部营业厅按照上级行部署，结合自身实际完善制度，强化监督，建立健全科学有效的案件防范和控制体系，强化职工思想教育，构筑思想防线，按照“对照案例排隐患”工作要求，不断完善内控建设为着力点，扎实有效地推进案件专项治理活动。

　　一、突出重点，加大风险隐患排查力度。防范风险，重在防患于未然。营业厅组织了一次全面系统、深入彻底的案件风险大检查，逐个网点、部门、逐个环节、逐人逐岗地排查和消除风险隐患。密切关注员工尤其是各级高管人员的思想倾向和行为动向，按照有关规定及时采取调离工作岗位、约见谈话、限期退出等措施，并加强后续监控，切实杜绝风险或案件苗头。严格执行“员工禁止”要求，严禁员工直接或变相参与经商办企业，严禁违规贷款用于亲属或有利害关系的人经商办企业。

　　二、加强管理，加大内部管控工作力度。防范案件，必须加强内部控制，提高管理水平。营业厅把加强和改进内部管理作为当前的一项主要工作，根据营业厅业务规模、管理水平和员工素质，制定完善了风险管理的办法和措施。把转变管理思路、增强风险意识、依法合规经营作为行业管理的重要内容，把提高风险防范能力作为衡量履职水平的主要标准，做到从严管理、有效管理、科学管理。正确处理发展业务与加强内控管理的关系，建立业务发展与风险防范并重的管理机制，向管理要效益、要质量。突出管理重点，严格对网点负责人、重要岗位人员、关键业务环节的管理，规范授权授信行为，加强各操作环节的衔接与制约，建立周密、有效的管理链条。

　　三、完善机制，加大制度建设执行力度。防范风险，制度先行。要求各网点、部门对照近年来银行业各类案件暴露出来的问题和不足，进一步加强制度建设，规范操作流程，尽快完善薄弱环节，确保将每一项业务、每一个流程、每一个行为纳入制度的严密规范之下。把全面落实制度、提高执行力作为重点，将制度执行情况纳入监督考评范围，与季度绩效考核相挂钩。把加强监督检查作为提高制度执行力的保证，完善审计监督体系，创新监督检查方式，强化监督检查效果。成立专项检查小组，分管领导带队突击检查制度，对制度落实情况、重点风险部位进行不打招呼的检查，现场下达处罚和整改意见，有效堵塞风险漏洞。逐步将突击检查经常化、制度化、规范化，提高检查的有效性、针对性。对在各类检查中发现的违规问题，不管有没有形成案件、有没有造成损失，都要严肃追究责任，真正发挥制度纪律的约束惩戒作用。

　　四、提高素质，加大队伍建设管理力度。防范风险，以人为本。以提高管理队伍能力素质和道德水准为目标，不断完善选人用人机制，将选好人、用好人作为加强队伍建设的首要任务。进一步严格用人条件，加大员工教育培训力度，重要岗位人员必须实行任职资格考试、资格准入、持证上岗制度，并要定期、不定期采取考试等方式，督促加强法律法规、管理制度的学习，保证与岗位职责相匹配的职业道德和业务技能。进一步明确岗位职责要求、工作重点和行为规范，加强履职情况、守法执纪情况等制度落实情况的监督。