工行山东分行营业部夯实内控案防基础持续优化内部控制环境

　　去年以来，工行山东分行营业部紧紧围绕全辖发展战略目标，深入实施严谨规范，严守底线，严密监测，严格核查，严肃整改，严厉问责，严控风险，严塑形象“八严”工作措施，不断夯实内控案防基础，持续优化内部控制环境。业务运营风险核查质量持续提高，可控风险暴露水平进一步降低，全年未发生超时未回复和十大违规行为，该营业部继续保持全省工行系统低风险运营分行称号。

　　一是在认真总结过去三个内控体系建设三年规划的基础上，制定并组织实施了《2015-2017年内部控制体系建设规划》，确立新常态下内部控制体系建设目标、工作任务和和建设措施。

　　二是发挥内控管理委员会、操作风险委员会秘书处和案防工作牵头部门作用，调整了委员会领导成员，修订了内控和操作风险委员会工作规则,及时分析研究当前形势下案防严峻形势，明确各个阶段具体的防控重点和工作任务。

　　三是制定《案件防范工作责任制实施细则》和年度案防工作计划，编制《案防工作手册》，组织签订案防责任书，构建起全辖上下齐抓共管的案防新格局。

　　四是制定《支行内控专业考核办法》，将71项非现场内控评价监测指标纳入对支行行长经营绩效和内控专业考核中，体现日常内控管理的重要性。

　　五是制定并监督实施《2015年内控管理事件应急演练计划》，开展“重要账册、重要空白凭证损毁、丢失，可能造成我行较大损失事件”、“公章丢失可能造成我行较大财产损失事件”、“支行管理干部涉嫌违法犯罪案件”三个项目应急演练，有效提升案件事故预防和处置能力。

　　六是积极配合省行组织编写《员工行为负面清单》，牵头落实上级行《心中有戒尺，行为守底线，员工行为负面清单》文件精神，组织全辖员工签订《员工遵守负面清单承诺书》，切实增强全行员工依法合规意识和自我约束能力，坚决守住风险和制度底线。

　　七是明确五项要求，加强《业务操作指南》常态化学习与应用，指导全辖各专业员工准确掌握各类业务产品从受理到办结的主要处理程序、风险环节、风险点、控制措施、操作流程和业务发展变化情况，严防案件和案件风险事件的发生。