为有效控制和防范操作风险，保障各项经营管理活动安全、有效、稳健运行，工行山东分行营业部高度重视对操作风险管理工作的组织领导，完善操作风险管理机制，明确岗位职责分工，检验操作风险管理人员履职情况，发现操作风险管理薄弱环节，不断提高操作风险管理工作水平。

　　第一，统一思想认识，加强组织领导。充分认识到控制和防范操作风险的重要性，组建操作风险管理领导机构，组织领导操作风险管理工作的实施与开展，协调、统一部门间的操作风险政策，解决操作风险管理中的重大问题，及时通报重大操作风险事件及风险情况，制定风险防范措施。

　　第二，明确岗位职责，检验履职管理。确定工作组织与职责分工，对由不完善或有问题的内部程序、员工和信息系统，以及外部因素导致银行发生直接财务影响的事件，归口管理部门根据操作风险损失事件确认标准及时进行初步认定，并按照操作风险损失事件管理办法规定执行。

　　第三，规范操作行为，抓好风险控制。遵循全面性、统一性、及时性、准确性、合理性、保密性的基本原则;对内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全事件，客户、产品和业务活动事件，实物资产损坏，IT系统事件，执行、交割和流程管理事件等，加强操作风险管理。

　　第四，实行激励约束，提高监测质量。归口管理部门高度重视操作风险损失数据的报送工作，切实抓好操作风险损失事件的收集、分析和报告，按照相关规定进行考核，对屡次出现差错或不按要求报送的部门进行通报批评;对违反规定的个人将依照员工违规行为处理规定进行严肃处理。