工行山东分行营业部提升合规管理水平出新措

　　为进一步提升合规管理水平，今年以来，工行山东分行营业部将出台了七项措施，并重点加大各级各部门各岗位的履职评价。

　　一是严格落实《合规管理基本规定》，进一步加强对合规经理的管理和考核，充分发挥合规经理的牵头作用，切实提高部门合规职责有效履行。

　　二是严格落实《高级管理人员经济责任审计办法》，进一步健全权力制约和监督机制，认真开展对高级管理人员离岗离任审计，结合日常检查和内控评价情况，全面、客观反映其任期期间经营管理、内部控制及风险管理等相关活动中职责和义务履行情况，提高经济责任审计价值贡献度，真正发挥对高管人员内控履职的监督作用。

　　三是严格落实《关键岗位人员离岗审计办法》，开展对关键岗位人员的离岗审计，进一步加强对关键岗位人员的管理，防范操作风险和道德风险的发生。

　　四是按照上级行统一部署，探索建立重要管理人员和关键岗位人员的履职评价机制，对业务发展出现异常变动或日常检查监测发现风险、问题较为集中的部门和相关岗位人员，及时组织开展履职评价，促进各级人员规范、充分履职。

　　五是严格落实《业务外包管理规定》，牵头做好业务外包立项审批、分析报告撰写、风险管理情况评估等工作，进一步规范外包业务管理，防范外包风险。

　　六是严格落实《制度管理基本规定》、省行《制度管理实施细则》，进一步规范营业部制度管理。一方面组织各专业开展一次全面的制度梳理工作，针对自身制定的并以正式文件印发的目前仍有效的各类制度性文件，借此达到精减整合制度文件的目的，同时发现和解决存在的问题，提高制度执行力;另一方面，要求各专业建立制度管理工作台帐，逐项记录各项制度的名称、文号、类型、调整依据(包括外部监管法规、总省行制度要求、本行管理需要)、涉及的本行相关部门及相关制度等内容，加强对制度有效性、合规性的管理。

　　七是坚持做好合规服务，及时开展监管法规解读、合规风险提示、合规咨询和合规审查等服务，发挥合规创造价值的贡献度。