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工行济南千佛山支行加强道德教育 倡导合规理念

http://www.e23.cn2014-06-30舜网

    摘  要:工行济南千佛山支行始终把强化内控管理作为确保业务经营健康发展的重要前提,高度重视内部控制工作,加强员工职业道德教育,努力培育内控合规文化,通过支行近期开展的各项教育活动

  工行济南千佛山支行始终把强化内控管理作为确保业务经营健康发展的重要前提,高度重视内部控制工作,加强员工职业道德教育,努力培育内控合规文化,通过支行近期开展的各项教育活动,心得如下:

  一、抓好制度规范教育,推进诚信经营。组织员工认真学习《员工行为规范培训手册》,围绕学习内容开展交流讨论,特别在员工行为规范教育过程中,组织员工积极参与网上学习和竞赛,严格落实内控案防各项规章制度,增强内部约束,确保各项经营的稳步推进。

  二、落实员工禁止行为规定。员工必须严格遵守银行业从业人员职业操守和行内各项规章制度,严禁组织或参与各种社会非法集资、高利贷活动;严禁自办、合办参股投资担保公司、小额贷款公司或利用职务之便在其中担任或兼任相关职务;严禁充当资金掮客、为借贷双方牵线搭桥或介绍客户到担保公司、贷款公司等投资与借贷;严禁将个人自有资金投入担保公司、贷款公司等用于放高利贷获取高息;严禁借用或盗用我行信用为他人借贷提供担保及参与其他各种形式的民间借贷活动。

  三、规范柜面操作,严格执行操作流程。按照联网核查制度认真核对客户身份信息,确保信息的完整性、准确性,加强对大额现金存取款业务的识别,对可疑交易进行分析、判断、审核,对每笔超过20万元的现金业务进行查询和实时监控,并严格执行预约取现制度。

作者:陈静静   网络编辑:陈淑贞
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