工行济南南辛支行多措并举推进特色内控文化建设

　　工行济南南辛支行在业务发展的同时，注重内控文化建设，通过案件警示教育活动洗涤员工心灵，通过“学制度，促合规”强化规则意识，提升合规能力，通过“一打二防三查”活动有效防范内部案件和外部欺诈，每月召开运营质量分析会，找差距定措施，促进各项业务健康快速发展。

　　一、支行每两个月召开一次案件防范分析会，及时传达上级行会议精神，每个网点汇报本次案防会存在问题、原因分析和整改措施，并汇报上次案防会存在问题整改落实情况，支行做好日常检查;每个网点、部室按月召开案防分析会，重点查找问题，分析问题，采取具体措施进行整改。持续开展案件警示教育活动，组织员工到天桥区检察院参观，在支行在网点持续开展案件警示教育活动，通过案件分析根源，法律是严肃的，不能越雷池一步，否则将受到法律的严惩，通过案件对单位对家庭对社会造成的危害，使员工在思想上受到触动，从而净化洗涤员工心灵。

　　二、“学制度，促合规”活动的开展，进一步营造“工于诚，行以严”的内控文化，将合规理念“内化于心，付诸于行”，提高员工自我约束、自我控制、自我保护能力，在支行营造严谨规范，稳健合规氛围，保障我行各项业务健康快速发展，强化规则意识，提升合规能力，继续开展规范教育活动，将《员工行为守则》《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定》和《员工违规积分管理办法》等资料纳入日常规范学习，深刻理解制度的严肃性，形成“指示服从制度，信任不忘制度，习惯让位制度”的经营管理氛围。

　　三、通过”一打二防三查“活动，切实防范内部案件和外部欺诈，打击信贷造假行为，严防内部经济案件，规范操作，强化员工思想行为动态管理，防范内部案件和内外勾结案件，防范外部欺诈，密切关注客户动态信息，防范外部欺诈风险向内部案件转化，严查员工参与民间集资或与有信贷关系的企业融资行为，严查重要风险点防控责任，做到严查严惩，绝不姑息，逐级制定措施防范各类案件事故发生，保障各项业务健康发展。

　　四、支行每月召开运行质量分析会，对照先进找差距，对照问题找原因，根据原因定措施，先进网点做经验分享，落后网点做原因分析，在网点内部按月召开内控质量分析会，对屡查屡犯问题，坚决惩处，实行奖优罚劣制度，鼓励先进，处罚屡查屡犯，制定措施帮扶落后员工，不使一人掉队，注重团队效应，确实把内控合规文化置于心化于行，把制度规定熟练运用到业务中，保障各项业务健康快速发展。