工行山东分行营业部开展第三方理财产品销售规范性专项治理活动
摘 要:为规范基层机构和员工的理财产品销售行为,有效防范理财产品代销风险,促进理财业务健康可持续发展,工行山东分行营业部制定了第三方理财产品销售规范性专项治理活动方案。
为规范基层机构和员工的理财产品销售行为,有效防范理财产品代销风险,促进理财业务健康可持续发展,工行山东分行营业部制定了第三方理财产品销售规范性专项治理活动方案。
一、治理目标。通过专项治理活动,及时发现基层机构理财产品代理销售活动中的潜在风险,迅速采取有效控制措施,切实防范外部投资理财风险向银行转嫁及可能造成的声誉风险,为全行安全、稳健、可持续发展提供有力保障。
二、治理内容。本次治理的网点覆盖面达到100%,排查的氛围包括全辖的每位员工,摸排产品为各支行从2014年初至排查日辖内所有代理第三方机构销售的相关交易或疑似代理销售的理财产品、保险、基金等交易及记录。治理内容为工总行文件中明确的6类重大违规行为。
三、营造氛围。深入开展“理财产品合规销售从我做起”的主题学习活动,以专题学习、网点晨会、知识竞赛等多种方式,组织员工学习理财产品销售的相关监管政策、上级行合规销售制度、员工行为禁止规定和员工违规行为处理规定等,引导员工强化合规理念。并在内部网站“内控视线---动态篇”栏目开设理财产品销售规范性专项治理工作专栏,广泛宣传专项治理工作的目的、对象、内容等,及时通报治理进展和动态,宣传好的经验和做法,以营造良好的活动氛围。
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